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马鞍山农商行子银行原董事长多宗违法 借用客户贷款

2019-10-21 18:58:32 
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中国保险监督管理委员会马鞍山银行行政处罚信息披露表今天在其网站上公布(中国保险监督管理委员会马鞍山银行处罚决定2019年[第1号),显示当涂新华村银行董事长何永发在任期间违规参与民间贷款、借入客户贷款和向员工借款。根据《银行业金融机构董事(董事)和高级管理人员资格管理办法》第九条、第二十七条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,中国银行保险监督管理委员会马鞍山市监管分局决定取消何永发同志三年银行业董事和高级管理人员资格。

中国经济网记者查询发现,当涂新华村银行全称安徽当涂新华村银行有限公司,成立于2009年12月30日,注册资本1亿元。当事人何永发是法定代表人,现任董事长。最大股东是安徽马鞍山农村商业银行有限公司,持股比例为43%。

《银行业金融机构董事(董事)和高级管理人员资格管理办法》第九条规定,拟任职的金融机构现任董事(董事)和高级管理人员有下列情形之一的,视为不符合本办法第八条第(二)、(三)、(五)项规定的条件:

(一)有故意或者重大过失犯罪记录。

(二)有违反社会公德的不良行为,造成不良影响的;

(三)对前组织的违法经营活动或者重大损失负有个人责任或者直接责任,情节严重的;

(四)担任或者曾经担任被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事(董事)或者高级管理人员,但能够证明本人对接管、撤销、宣告破产或者吊销任职机构的营业执照不承担个人责任的除外;

(五)因违反职业道德、诚信或严重失职,造成重大损失或不良影响的;

(六)煽动或者参与所在机构不配合依法监督或者案件调查的;

(七)被取消终身董事(董事)和高级管理人员资格,或者被监管机构或者其他财务管理部门处罚两次以上的。

(八)本办法规定的不具备资质的情况下,使用不正当手段取得资质批准的。

《银行业金融机构董事(董事)和高级管理人员资格管理办法》第二十七条规定,金融机构有下列情形之一的,监管机构可以根据情节轻重及其后果,取消直接责任董事(董事)和高级管理人员资格一年以上五年以下:

(一)违法经营,情节较重或者造成较大损失的;

(二)内部管理和控制制度不健全或者监督实施不力,造成大量损失或者引发大量金融犯罪的;

(三)违反审慎管理规则,造成较大损失或者较大金融犯罪的;

(四)经监管机构书面提示,拒不按照规定向监管机构提供陈述、报告等文件或者资料的;

(五)未按照规定披露信息,经监管部门书面提示后拒不改正的;

(六)拒绝、阻碍或者依法对抗监督,情节较重的。

(七)重大刑事案件或者重大突发事件发生后,不及时报告、举报,不及时采取适当措施控制损失,不积极配合有关部门查处案件或者突发事件的;

(八)停业整顿、接管或者重组期间,未按照监管部门的要求采取行动的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定,银行业金融机构违反法律、行政法规和国家有关银行业监督管理的规定,除依照本法第四十四条至第四十七条实施处罚外,还可以根据不同情况采取下列措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

(二)银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下的罚款;

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员终身任职的资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员终身任职。

以下是原文:

(编辑:赵金波)

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